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省商務(wù)廳開展2017年度拍賣企業(yè)監(jiān)督核查工作通知

編輯：佚名 　 發(fā)布時間：2018-2-23 9:02:54　瀏覽次數(shù)：3147次

遼商審批函〔2018〕30號

各市商務(wù)主管部門：

為規(guī)范拍賣經(jīng)營活動，維護(hù)拍賣秩序，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，依據(jù)《中華人民共和國拍賣法》、商務(wù)部《拍賣管理辦法》（商務(wù)部2004年第24號令）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就開展2017年度拍賣企業(yè)監(jiān)督核查工作的有關(guān)事項通知如下：

一、組織實施

省商務(wù)廳依法組織全省拍賣企業(yè)監(jiān)督核查工作，并按照減少環(huán)節(jié)、優(yōu)化流程、提高服務(wù)水平的要求，委托各市商務(wù)主管部門具體負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)拍賣企業(yè)的自查、監(jiān)督核查材料的審查和核查結(jié)果認(rèn)定工作。

二、核查企業(yè)范圍

2017年12月31日前在省內(nèi)（轄區(qū)內(nèi)）依法取得從事拍賣業(yè)務(wù)許可的企業(yè)及其分公司。

三、核查時間安排

核查工作從2018年1月29日開始，到3月31日結(jié)束。分為三個階段進(jìn)行：

（一）企業(yè)自查與數(shù)據(jù)核對階段（1月29日—3月16日）。拍賣企業(yè)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章要求進(jìn)行自查，指定專人整理相關(guān)數(shù)據(jù)及核查材料，填寫監(jiān)督核查報告書，于3月16日前向所在地市級商務(wù)主管部門報送監(jiān)督核查材料。

（二）審查階段（3月19日—3月23日）。在各市商務(wù)主管部門對轄區(qū)內(nèi)拍賣企業(yè)（含注冊地拍賣企業(yè)分公司）進(jìn)行實地核查的基礎(chǔ)上，結(jié)合日常監(jiān)管情況對報送的監(jiān)督核查材料進(jìn)行審查，在《拍賣企業(yè)監(jiān)督核查報告書》、《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》副本中簽署核查意見并加蓋公章，對審查不合格企業(yè)，注明不合格原因及處理意見。請于3月23日前將監(jiān)督核查報告（包括本地區(qū)2017年度拍賣企業(yè)經(jīng)營情況、發(fā)展趨勢、存在問題和工作建議以及年度監(jiān)督核查結(jié)果等情況）、簽署審查意見的《拍賣企業(yè)監(jiān)督核查報告書》（1份）、《各市2017年度拍賣企業(yè)監(jiān)督核查情況匯總表》上報省商務(wù)廳（行政審批處）。

（三）總結(jié)階段（3月26日—3月30日）。省商務(wù)廳根據(jù)各市商務(wù)主管部門的審查意見，匯總有關(guān)數(shù)據(jù)資料，向商務(wù)部報告拍賣企業(yè)監(jiān)督核查情況，同時向各市通報。核查期間，暫不受理拍賣企業(yè)變更事項申請。

四、核查工作重點

根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》、《拍賣管理辦法》的相關(guān)要求，本年度監(jiān)督核查重點為：

（一）企業(yè)運營情況。包括企業(yè)運行的基本情況、主要經(jīng)營指標(biāo)完成情況，是否能夠正常開展拍賣經(jīng)營活動，有無領(lǐng)取《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》后超過6個月未開業(yè)或自行歇業(yè)等情況。

（二）企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)情況。包括注冊資金是否足額到位、拍賣師配備是否達(dá)到規(guī)定要求、有無擅自變更備案登記事項或出租、出借、涂改、自行轉(zhuǎn)讓《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》等行為。

（三）依法合規(guī)經(jīng)營情況。是否能夠按照《中華人民共和國拍賣法》和《拍賣管理辦法》規(guī)定要求開展業(yè)務(wù)經(jīng)營活動、有無不履行瑕疵說明義務(wù)、拍賣企業(yè)員工以競買人的身份參與拍賣活動、拍賣人或拍賣師與當(dāng)事人之間惡意串通損害他人利益、不按規(guī)定進(jìn)行公告與展示、不按規(guī)定制作拍賣筆錄等違法違規(guī)行為。

（四）企業(yè)信息報送情況。包括信息報送是否及時、準(zhǔn)確、完整，有無虛報、瞞報、漏報、遲報現(xiàn)象，核查數(shù)據(jù)與通過全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)上報數(shù)據(jù)是否銜接一致。凡發(fā)現(xiàn)未按期通過全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)上報有關(guān)信息數(shù)據(jù)的要限時補(bǔ)報，確保上報信息真實準(zhǔn)確。

（五）有問題企業(yè)的整改情況。凡上年度核查未合格被責(zé)令整改的企業(yè)，須在規(guī)定期限內(nèi)就整改進(jìn)展情況及取得的效果提交專項報告。

要求企業(yè)在自查報告中對上述情況依次作出說明。

五、企業(yè)應(yīng)提交的監(jiān)督核查材料

（一）《2017年度拍賣企業(yè)監(jiān)督核查報告書》（附件1）；

（二）《2017年度拍賣企業(yè)經(jīng)營情況表》（附件2）；

（三）《2017年度拍賣企業(yè)財務(wù)狀況表》（附件3）；

（四）拍賣企業(yè)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》正、副本原件及副本復(fù)印件（原件由各市商務(wù)主管部門核對后當(dāng)場退還）；

（五）注冊拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書原件與復(fù)印件（原件由各市商務(wù)主管部門核對后當(dāng)場退還）；

（六）《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》副本原件；

（七）2017年每季度選一份拍賣會公告、筆錄、成交確認(rèn)書、工商備案登記表復(fù)印件；

（八）2017年度納稅證明原件及復(fù)印件（原件由各市商務(wù)主管部門核對后當(dāng)場退還）；

上述材料，請按順序依次夾列在《拍賣企業(yè)監(jiān)督核查報告書》內(nèi)，不用裝訂。各企業(yè)要統(tǒng)一使用省商務(wù)廳印制的報告書，不得以自制表格上報。

六、審查意見

拍賣企業(yè)監(jiān)督核查情況分為三類：

（一）合格；

（二）未通過監(jiān)督核查，包括但不限于未正常營業(yè)或暫停歇業(yè)、需整改等；

（三）未參加監(jiān)督核查，包括但不限于終止?fàn)I業(yè)、申請注銷、未按時提交監(jiān)督核查材料。

對應(yīng)以上三類不同監(jiān)督核查結(jié)果，分別處理：

（一）對監(jiān)督核查合格的企業(yè)，由各市商務(wù)主管部門在《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》副本上簽署合格意見并加蓋公章。

（二）未正常營業(yè)或停歇業(yè)的企業(yè)，由各市商務(wù)主管部門下達(dá)《責(zé)令整改通知書》后，一個月內(nèi)完成企業(yè)整改；企業(yè)整改經(jīng)驗收合格后，由各市商務(wù)主管部門在《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》副本上簽署通過整改合格意見并加蓋公章。

（三）對無故不參加監(jiān)督核查、不按時申報監(jiān)督核查材料、經(jīng)整改仍不合格以及其他不符合經(jīng)營條件的企業(yè)，根據(jù)《拍賣管理辦法》相關(guān)規(guī)定，由各市商務(wù)主管部門聯(lián)合工商部門，依法收回《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》和《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，啟動公告注銷程序責(zé)令退出，取消其拍賣經(jīng)營資格，并在全國拍賣行業(yè)信息管理系統(tǒng)里予以注銷。

七、工作要求

開展拍賣企業(yè)經(jīng)營資格年度核查是《拍賣管理辦法》賦予全省商務(wù)主管部門的職責(zé)，對加強(qiáng)拍賣行業(yè)管理、規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為、建立競爭有序的拍賣市場秩序有著十分重要的作用。各市商務(wù)主管部門、各拍賣企業(yè)一定要高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，指定專人負(fù)責(zé)，專人承辦，把監(jiān)督核查工作各項要求落到實處。各拍賣企業(yè)應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)報送監(jiān)督核查材料，逾期視同放棄，報送的材料必須真實、準(zhǔn)確、完整。

各市商務(wù)主管部門要依法履行管理職責(zé)，嚴(yán)格把關(guān)，實事求是提出審查意見。認(rèn)真核實拍賣企業(yè)提交的材料，逐一對照核查，并登陸全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)查實企業(yè)基本情況和經(jīng)營情況是否與企業(yè)提交材料一致，登陸中國拍賣行業(yè)協(xié)會門戶網(wǎng)站查實企業(yè)注冊拍賣師，是否與報告書中填寫的內(nèi)容一致。發(fā)現(xiàn)材料不符的，應(yīng)及時要求補(bǔ)正和說明。對未按要求上報或逾期不報的，不予受理。監(jiān)督核查期間省商務(wù)廳將組織人員對部分拍賣企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

附件：1.《2017年度拍賣企業(yè)監(jiān)督核查報告書》

      2.《2017年度拍賣企業(yè)經(jīng)營情況表》

      3.《2017年度拍賣企業(yè)財務(wù)狀況表》

      4.《各市2017年度拍賣企業(yè)監(jiān)督核查情況匯總表》 

  遼寧省商務(wù)廳